1、上海证券理财2号集合资产管理计划是什么类型的理财产品？
    该集合计划是限定性集合资产管理计划，不超过集合计划资产净值的10%投资于股票及股票性基金等高风险品种。按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，“限定性”的含义是指集合计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并遵循分散投资风险的原则。

2、上海证券理财2号有什么特点？
    （1）良好的流动性。本计划在成立满三个月后每个月开放一次，开放日为每个月的前三个工作日，开放日可办理申购赎回手续，投资者可以灵活进退。
    （2）相对稳定的收益率水平。本计划以“三年期银行定期储蓄存款的税后利率”为业绩比较基准，通过结构性资产配置和申购新股力求高于基准的投资业绩。
    （3）灵活的资产配置。本计划主要投资债券类低风险收益品种和申购新股，使投资稳定增值；并灵活调整股票、可转债、增强型债券基金配置比例，以期获得较高的投资收益。
    （4）较低的费用水平。参与费为零，管理费按集合计划资产净值的0.68%年费率计提。

3、投资于上海证券理财2号的资金安全如何保障？
    （1）本计划的托管模式与基金的托管模式相同，计划的资金保管与资金运用相分离。计划资金和证券的日常清算，由托管银行与中央登记结算公司直接进行，充分保障委托人资产安全。
    （2）本计划的运作和保管接受中国证券监督管理委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、上海证券交易所、深圳证券交易所和中央登记结算公司等的监管。
    （3）公司内部已建立起相对完善的风险控制管理制度和模式。

4、如何保证上海证券理财2号运作的独立性，确保不发生公司内部利益输送？
    （1）本计划将有专职投资主办在专有席位上进行投资管理，和其它集合理财产品隔离，并接受监管机构和托管银行的监督；
    （2）上海证券的内部防火墙制度使得负责本计划投资管理的资产管理业务总部与公司经纪管理总部、证券投资总部等部门在业务上严格地相互分离、相互独立。
    因此，本计划运作的独立性得以保证，从而有效地保护客户的利益。

5、净值的含义是什么？
    集合计划资产净值就是指计划资产总值减去总负债后的价值。其中，计划总资产是一个计划所拥有的各类资产（包括股票、债券、银行存款和其他有价证券等）按照公允价格计算得出的市场价值；总负债是计划运作时所形成的负债，如应支付的托管费、应付利息、应付收益等。因此，计划份额净值=（计划总资产-总负债）/发行在外的计划份额总数

6、计划份额累计净值是什么概念？
    计划份额累计净值与计划份额净值的区别就在于“累计”这个词。计划份额累计净值包含了以前的分红。因此，计划份额累计净值=计划份额净值+计划成立后份额的累计分红金额。

7、上海证券理财2号与基金相比有什么不同？
    （1）上海证券理财2号不受建仓期、最低持仓比例的限制；基金具有建仓期和最低持仓比例的限制。
    （2）可以发挥公司整体资源优势。
    （3）低费用。零参与费，低管理费。

8、上海证券理财2号是否承诺保本、保底？运作是否会亏损？
    本集合计划不承诺保本、保底。
    但是，我们将严格控制风险，积极稳妥地把握未来的投资机会，根据本计划的投资策略、资产配置比例，按严格的投资流程执行投资决策，构建并优化投资组合，执行投资操作。

关于公司

9、上海证券是一家什么样的证券公司？
    上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券”）成立于2001年5月，是由原上海财政证券公司和上海国际信托有限公司证券总部新设合并成立的全国性综合类证券公司。上海证券注册资本金26.1亿元人民币，股东单位为上海国际集团有限公司和上海国际信托有限公司。2005年12月，上海证券成为全国创新试点证券公司之一。同时，公司也是上海国际集团核心成员企业之一。
    上海证券现拥有各类专业人员1000余人，营业网点52家，已形成以上海为中心，北京、深圳、重庆、温州、南京、杭州等发达城市为主体的经营网络，是国内业务资格最齐备的证券公司之一。上海证券下属现有海际大和证券有限责任公司和海证期货有限公司两家子公司。上海证券于2007年正式受让中富证券有限责任公司证券类资产，实现了经纪业务的快速扩张，进一步推动了公司的战略发展。
    上海证券成立以来，一贯秉承“诚信、专业”的核心价值观，以诚信经营为根本，以专业服务为中心；规范运作、稳健务实、开拓进取、和谐创新；立足上海，服务全国，在市场上树立了良好的企业形象。上海证券将致力于打造自身经营品牌，走现代金融企业的可持续发展道路，不断做强做大，努力成为国内一流的券商。

10、上海证券理财2号的管理团队情况如何？
    本计划的管理团队是一个投研一体化队伍，拥有丰富的证券投资管理经验。其投资队伍中既有在金融市场上的资深投资专家，又有熟悉资本市场、债券市场的投资精英；既有获得美国特许金融分析师资格的高级投资经理，又有对宏观经济和行业深入把握的高级研究员，这些专业人才为投资管理提供了坚实的基础。

关于产品

11、什么是上海证券理财2号？
    上海证券理财2号是上海证券（管理人）根据中国证监会有关规定创设的一项限定性集合资产管理计划。本计划将不超过90%资金用来投资低风险收益品种，这部分低风险投资部分用来获取相对安全性较高的稳定收益；不超过10%资金投资高风险收益品种，这部分高风险投资部分用来为投资者获取相对收益较高的投资收益；5%以上的资金投资现金或现金类资产，以保持集合计划资产一定的流动性。本计划对投资品种的结构性安排使投资者在保持资金高流动性的前提下获取安全性收益。

12、计划份额面值是多少？
    计划份额面值为人民币1.00元。

13、上海证券理财2号的存续期有多长？
    三年。

14、上海证券理财2号的规模上限是多少？
    本计划推广期规模上限为人民币20亿份，存续期规模上限为人民币30亿份。

15、哪些目标客户能参与上海证券理财2号呢？
    本集合计划的推广对象主要是已经成为推广机构客户，并以获取中长期稳定投资收益为主要目标，具备一定金融投资经验和一定的风险承受能力，同时充分考虑产品流动性特征的法律法规允许的机构投资者和个人投资者。

16、上海证券理财2号的相关当事人有哪些？
    计划管理人：上海证券有限责任公司
    计划托管人：兴业银行股份有限公司
    推广机构：上海证券和兴业银行的指定网点

认购安排

17、上海证券理财2号的最低参与金额是多少？
    投资者的最低参与金额为人民币50,000 元，超过最低认购金额的认购部分需为人民币1,000 元的整数倍。委托人在推广期和开放期内可以多次参与本计划，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。

18、投资者在什么时候参与该计划？
    投资者可以在推广期内和成立后的每个开放日参与本计划。管理人将提前在指定网站发行公告。

19、上海证券理财2号参与价格是多少？
    每份计划的认购价格为人民币1.00元。申购价格为开放期委托人当日申购的集合计划份额净值。

20、在什么地方办理认购上海证券理财2号？
    委托人可在上海证券有限责任公司各营业部和兴业银行股份有限公司的指定销售网点参与本集合计划。

21、能不能通过网络购买上海证券理财2号？
    不能。本产品必须到销售网点现场购买，并签订资产管理合同。

22、什么时候可以知道参与申请是否成功？
    委托人于T日提交参与申请后，一般可于T＋2 日后到办理参与申请的网点查询申请确认情况。

23、上海证券理财2号的推广期多久？
    上海证券有限责任公司定于2009 年5月11日开始发行上海证券理财2号，并在启动后60个工作日内完成计划的推广、设立。

24、如何成为管理人或推广机构的客户？
    根据管理人或推广机构的业务要求办理相应的开户手续后，即成为其客户。

25、个人投资者认购上海证券理财2号需要准备什么资料？
    个人投资者需本人亲自到网点办理开户和参与手续并提交下列材料：本人法定身份证件原件；本人资金账户卡；本人股东卡或开放式基金帐户卡。

26、机构投资者认购上海证券理财2号需要准备什么资料？
    机构证件复印件（加盖公章）：营业执照副本复印件（加盖公章）或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件（加盖公章）；经办人证件原件和复印件；法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的授权委托书（加盖公章）；资金账户卡；机构股东卡或开放式基金帐户卡。

27、认购份额如何计算？
    认购份额 = 净认购金额÷集合计划份额面值
    净认购金额 = 认购金额－认购费＋认购利息
    认购费 = 认购金额×认购费率（本计划产品认购费率为零）

28、是否可以多次参与上海证券理财2号？
    在推广期和开放期内，投资者可以多次参与本计划。

29、投资者的认购/申购资金是否可以撤销？
    投资者认购/申购成功后，其认购/申购申请和认购/申购资金在申购当日证券市场收盘后不得撤销。

30、超过最高规模的参与申请如何处理？
    若推广期尚未结束，投资者参与金额累计已达到最高规模，管理人有权暂停接受委托人的参与申请。已接收的参与申请将按照“时间优先、数量优先”的原则予以确认，超出的部分将退还给申请人。

31、推广期内参与资金产生的利息如何处理？
    投资者的参与金额在本计划募集期产生的利息折算为份额归投资者所有，其中利息以中央注册登记系统的确认结果为准。

32、认购期买划算吗？
    本集合计划早拥有，早受益，在集合计划推广期内，投资者认购款项获得的利息将转化成集合计划份额归投资者所有，并且这期间不收管理费、托管费，因此，投资者在认购期越早购买越划算。

成立条件

33、上海证券理财2号的成立条件是什么？
    (1)推广期内，集合计划总规模已经达到预计目标20亿份，管理人即停止接受参与申请，经具有证券相关业务资格的会计师事务所验资后，宣布集合计划成立。
    (2)推广期结束时，集合计划规模超过或等于人民币1亿元，且委托人不低于2人，经具有证券相关业务资格的会计师事务所验资后，宣布集合计划成立。
    集合计划成立前，管理人必须将委托人的参与资金存入中国证券登记结算有限责任公司为本计划专设的募集账户，不得动用。推广期结束，在规定时间内完成相关的全部法定手续。

34、如果上海证券理财2号设立失败，怎样处理？
    本集合计划未满足成立条件，或推广期内发生使本集合计划无法设立的不可抗力，则本集合计划设立失败。集合计划管理人应承担集合计划的全部推广费用，将已认购资金加计同期银行活期存款利息在推广期结束后10个自然日内退还集合计划委托人。

收益分配

35、上海证券理财2号的收益构成是什么？
    本计划的收益构成包括：集合计划投资证券所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息、回购利息、基金分红以及已实现的其他合规收入。

36、上海证券理财2号的收益分配条件是什么？
    当本计划单位净值高于单位面值、且有已实现收益时，管理人可进行收益分配。

37、收益分配的具体方案如何确定？
    本计划收益分配方案由管理人拟定，经托管人核实后确定，并在确定之日起3 个工作日内由管理人以至少一种指定方式进行信息披露。收益分配方案确定后，按相关规定报监管机构备案。

38、收益分配还有什么其他原则？
    （1）每一集合计划份额享有同等分配权；
    （2）本计划当期收益应先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配；
    （3）本计划投资如果当期出现净亏损，则不进行收益分配；
    （4）自成立日起，在符合收益分配条件的前提下，本计划每年至少分红一次，分红总金额不少于当期已弥补亏损后计划净收益的90%,剩余部分收益保留在本集合计划资产中；
    （5）收益分配后本集合计划份额净值不能低于面值；
    （6）T日申购的计划单位不享有当日分红权益，自下一工作日起享有分红权益；T日赎回的计划单位享有当日分红权益，自下一工作日起不享有分红权益；
    （7）现金红利于红利发放之日起3个工作日内转到委托人的交易账户；
    （8）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由委托人自行承担；
    （9）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

退出事宜

39、什么时候可办理退出上海证券理财2号？
    本集合计划日常退出业务在自集合计划成立满三个月后即开始办理。委托人申请退出一律在开放日办理，开放日为自集合计划满三个月后的每个月的前三个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间债券市场同时开放交易的交易时间。集合计划按规定限制或暂停退出的情况除外。

40、上海证券理财2号的单笔退出最低份额是多少？
    每次退出的最低份额为1，000份，委托人可将其部分或全部集合计划单位退出。部分退出时，超过每笔最低退出份额的部分必须是1，000份的整数倍。当委托人在任一个代理人处持有的份额小于1，000份时，该部分份额将被强制退出。

41、投资者办理退出上海证券理财2号时需提供什么资料？
    （1）个人投资者：需本人亲自到认购的网点办理，并提交下列材料：本人资金账户卡；本人法定身份证件原件、本人股东卡或开放式基金卡。
    （2）机构投资者：需到认购的网点办理，并提交下列材料：经办人证件原件和复印件；法定代表人身份证件复印件和法定代表人签发的授权委托书；资金账户卡、机构股东卡或开放式基金卡。

42、何种情况下投资者需要支付退出费？
    持有期小于一年时，退出费率为0.9%,持有期大于等于一年且小于两年时,退出费率为0.6%,持有期大于或等于两年时，免退出费。

43、退出金额如何计算？
    退出总额＝退出份额×申请退出日的集合计划净值
    退出费用＝退出总额×退出费率
    退出金额＝退出总额－退出费用
    退出金额的计算保留到小数点后两位，两位以后舍去的部分归集合资产。

44、投资者何时何地确认其退出申请？退出款项何时到账？
    投资者在开放期T日交易时间内提交的申请，通常可在T+2日到网点查询退出的确认情况；委托人退出申请确认后，退出款项将在T+5日内转入委托人的交易账户。

45、什么叫做巨额退出？
    在本计划开放期内，若一个工作日内的本计划净退出申请（退出申请总份额扣除申购申请总份额后的余额）超过前一日集合计划总份额的10%，即认为是发生了巨额退出。

46、发生巨额退出如何处理？
    当出现巨额退出时，管理人可以根据本计划当时的资产组合状况决定启动全额退出程序或部分退出程序。
    全额退出: 当管理人认为有能力支付委托人的退出申请时，按正常退出程序执行。
    部分退出: 当管理人认为支付委托人的退出申请有困难或认为兑付委托人的退出申请可能对计划的资产净值造成较大波动时，管理人在当日接受退出比例不低于前日计划总份额的10%的前提下，对其余退出申请延期办理。对于当日的退出申请，应当按单个账户退出申请量占本集合计划退出申请总量的比例，确定当日受理的退出份额；未受理部分除委托人在提交申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理。延期办理的退出申请将在不超过20个工作日内执行

47、封闭期内是否接受退出申请？
    不接受。

投资管理

48、上海证券理财2号的投资目标是什么？
    在保持资金高流动性的前提下获取安全性收益，实现集合计划资产在管理期限内的稳定增值。

49、上海证券理财2号的投资理念是什么？
    本集合计划将以研究为导向，构建低风险投资组合，遵循稳健投资原则，获取合理回报。

50、上海证券理财2号的投资策略是什么？
    本计划将不超过90%的资金用来投资低风险收益品种（其中通过一级市场新股申购形成的股票资产占不超过集合计划净值的10%），采取自上而下和自下而上相结合的分析方法，采用稳健的投资策略，以保证投资的稳定增值。
    本计划将不超过10%的资金投资高风险收益品种，采用“优中选优”投资策略，主要从基金持有的股票中进一步进行深入挖掘，并坚持“好股好价，波段持有”的投资理念，以期获得超额的收益。
    5%以上的资金投资现金或现金类资产，以保持集合计划资产一定的流动性。
    此外，本计划实行额外的盈利实现和亏损保护机制，以保证盈利和限制风险。盈利实现机制是指当高风险部位超过集合计划净值10%时，减持高风险部位，使降到当时整体市值的10%以内，以保证浮动盈利及时转化为当期实现盈利；亏损保护机制是指当本计划单位累计净值低于初始单位净值的0.97时，卖出所有的高风险部位，及时止损，并将高风险部位投资改为低风险部位投资，用低风险的投资来保证投资者在未来实现投资的稳步增值。

51、上海证券理财2号的投资范围及对象是什么？
    本计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括（1）低风险收益类品种：国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转债、债券型基金、货币市场基金、逆回购（30天以内）、银行定期存款和协议存款、通过一级市场新股申购（包括网上申购和网下申购）形成的股票资产，及中国证监会认可的其他品种；（2）高风险收益类品种：股票、股票型基金及中国证监会认可的其他品种；（3）现金或现金类资产：银行活期存款和通知存款及中国证监会认可的其他品种。

52、上海证券理财2号的资产配置比例如何？
    本计划主要投资于低风险收益类品种，占集合计划净值的比例范围为0-90%。本计划投资于高风险收益类品种不超过10%，现金或现金类资产比例不低于5%。

53、上海证券理财2号的业绩比较基准是什么？
    本集合计划的业绩比较基准为：
    三年期银行定期储蓄存款的税后利率=（1－利息税率）×三年期银行定期存款利率。

54、上海证券理财2号如何构建投资组合（资产配置策略）？
    本计划将在综合宏观经济因素分析、资本市场、品种分析的基础上，结合本计划资产配置限制，制定最优的资产配置策略。

55、上海证券理财2号的建仓期多长？
    由于本计划资产配置比例灵活，因此没有特定的建仓期。
56、上海证券理财2号能投资基金吗？
    可以。

57、上海证券理财2号能直接投资房地产吗？
    不可以。目前我国的集合资产管理计划是证券投资计划，是不允许投资于实业的，允许的投资品种是国内市场的债券、股票以及中国证监会允许的其他投资品种。

风险控制

58、上海证券理财2号怎样进行投资决策？
    在公司资产管理委员会的领导下，上海证券理财2号投资决策小组对本计划投资组合做出战略性资产配置等重大决策；投资主办在研究发展部对具体投资品种的深入研究并提出投资建议的前提下，根据投资决策小组的决议进行战术性的投资操作。

59、上海证券理财2号有哪些投资限制？
    为维护集合计划投资者的合法权益，本集合计划禁止从事违反《试行办法》、《实施细则（试行）》、集合资产管理计划合同及其他有关规定的投资事项，包括但不限于以下投资行为：
    （一）未经中国证监会许可，将集合计划资产中的债券用于回购；
    （二）将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
    （三）将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；
    （四）将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；因证券市场波动、上市公司合并、规模变动等管理人之外的因素致使投资不符合本规定的，管理人应在十个工作日内进行调整，以符合上述规定；法律法规另有规定时，从其规定；
    （五）将集合计划资产投资于一家公司发行的股票超过集合计划资产净值的1%（不包括通过一级市场申购所形成的股票资产）；
    （六）投资于管理人、托管人与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券的资金超过集合计划资产净值的3%；
    （七）管理人所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%；因证券市场波动、上市公司合并、规模变动等管理人之外的因素致使投资不符合本规定的，管理人应在十个工作日内进行调整，以符合上述规定；法律法规另有规定时，从其规定；
    （八）通过一级市场申购所形成的股票资产超过集合计划资产净值的10%；
    （九）证券法律法规规定和集合计划合同约定投资范围以外的其他投资。

费用税赋

61、上海证券理财2号的参与费率如何设定？
    本计划的参与费率为零。

62、上海证券理财2号的年度管理费率和年度托管费率是多少？
    本计划管理费按集合计划资产净值的0.68%年费率计提；托管费按集合计划资产净值的0.15%年费率计提。

63、上海证券理财2号的税务问题如何处理？
    由于中国现期没有任何一部针对集合资产管理计划税务问题的法规和条文，实际税务处理以国家有关法规为准。目前参照基金的规定，暂不征收。

资产估值

63、上海证券理财2号的资产估值是什么意思？
    集合计划资产估值就是按照当前市场公允的方法客观、准确地反映当期集合计划资产的价值。

64、上海证券理财2号的估值方法是什么？
    （1）债券估值
    （a）未上市的债券以其成本价计算，其应计利息在实际持有期间内逐日计提；
    （b）交易所市场债券，实行净价交易的，按估值日在证券交易所挂牌的该债券的市场收盘价估值，估值日无交易的，以最近交易日的市场收盘价估值，每日计提应计利息；实行全价交易的，按估值日市场收盘价减去截至估值日该债券应计未收利息后的净价估值，估值日无交易的，以最近交易日市场收盘价减去截至最近交易日该债券应计未收利息后的净价估值,每日计提应计利息；
    （c）银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益类品种，按有关规定确定公允价值进行估值。
    （2）股票估值
    （a）在证券交易所上市流通的所有股票以估值日证券交易所挂牌的收盘价估值，该日无交易的，以最近一日收盘价计算。
    （b）未上市的属于首次公开发行的股票按成本价计算。
    （c）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，以估值日证券交易所提供的同一股票的收盘价估值，该日无交易的，以最近一日收盘价计算；
    （d）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值；
    （e）对非公开发行股票分两种情况进行估值
    估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该非公开发行股票的价值。
    估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：
    FV=C+(P-C)×((Dt-Dr)/Dt)
    其中：FV为估值日该非公开发行股票的价值；C为该非公开发行股票的初始取得成本；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dt为该非公开发行股票锁定期所含的交易天数；Dr为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易天数（不含估值日当天）。
    （3）配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按收盘价高于配股价的差额估值；如果收盘价低于配股价，则估值增值额为零；
    （4）可转换债券按证券交易所提供的该证券收盘价（减应收利息）进行估值；
    （5）逆回购交易以成本列示，按商定利率在实际持有期间内逐日计提利息。
    （6）银行存款以成本列示，按确定利率在实际持有期间内逐日计提利息。
    （7）货币市场基金的收益以基金公布的前一日收益估值。
    （8）开放式基金以估值日前一日基金净值估值，该日无交易的，以最近一日基金净值计算；
    （9）如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映集合计划资产公允价值的，管理人可根据具体情况，在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上，在与托管人商议后，按最能反映集合计划资产公允价值的方法估值。如：银行间债券估值如遇特殊情况，由基金管理人和基金托管人综合考虑成本价、收益率曲线等因素确定的反映公允价值的价格估值。
    （10）如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
    （11）暂停估值的情形：集合计划投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其它原因暂停营业时，或因其它任何不可抗力致使管理人无法准确评估集合计划资产价值时，可暂停估值。但估值条件恢复时，管理人必须按规定完成估值工作。

终止清算

65、什么情况下上海证券理财2号终止？
    有下列情形之一的，集合计划经中国证监会批准后终止：
    （1）集合计划存续期限届满；
    （2）管理人因重大违法、违规行为，被中国证监会取消集合资产管理业务资格的；
    （3）托管人因解散、破产、撤销、丧失集合资产管理计划托管机构资格、停止营业等事由，不能继续担任托管人的职务，而无其它托管机构承担其原有权利及义务；
    （4）不可抗力的发生导致本集合计划不能存续；
    （5）集合计划存续期间，客户少于2人，或者连续20个交易日集合资产净值低于1亿元人民币；
    （6）中国证监会规定的其他情况。

66、上海证券理财2号如何进行清算？
    自本计划终止之日起5个工作日内成立集合计划清算小组，集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算；
    本计划终止后15个工作日内由集合计划清算小组公布结果，并报监管机构备案；清算过程中的有关重大事项须及时公布；
    集合计划终止的资金划拨自清算结果报告公布之日起10个工作日内，托管人应当根据管理人的指令，将计划资产扣除清算费用、管理费、托管费等费用后的余额，划付至中国证券登记结算有限责任公司指定的专门账户，由管理人按照全体委托人持有的份额比例，以货币形式分派给委托人。

展期

67、上海证券理财2号的展期条款如何？
    不展期。

信息披露

68、上海证券理财2号的信息披露内容有哪些？
    （1）备查文件：《上海证券理财2号心安利得集合资产管理合同》、《上海证券理财2号心安利得集合资产管理计划说明书》；
    （2）定期报告：包括集合计划净值报告、集合计划的管理季度（年度）报告、托管季度（年度）报告和年度审计意见；
    （3）临时报告：具体事项包括管理人或托管人的董事长、总经理变动；集合计划投资主办更换；集合计划的终止；重大诉讼、仲裁事项；集合计划收益分配；负责本计划的代理推广机构发生变更；巨额退出或其他可能对计划持续运作产生重大影响的事项；本计划费用的调整；其他根据法律法规和中国证监会有关规定应当披露的重大事项。

69、上海证券理财2号如何进行信息披露？
    （1）推广机构指定营业网点柜台查询。《集合资产管理计划合同》、说明书、定期报告和临时报告等有关集合计划信息的文件存放在管理人和推广机构指定营业网点柜台，委托人可免费查阅，支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
    （2）管理人网站信息披露。集合资产管理计划合同、说明书、定期报告和临时报告等有关集合计划的信息将在管理人网站上披露，委托人可随时查阅。
    管理人网站：www.shzq.com
    （3）邮寄服务
    管理人设立客户服务部门。自计划成立日起，每季度结束后15个工作日内，客户服务部门将向委托人邮寄对账单，披露最近一季度委托人净值、份额变化情况。
    （4）管理人不定期举行投资者见面会，管理人就集合计划的投资信息与委托人进行沟通交流。

70、计划持有人可否转让或抵押其拥有份额？
    按照《证券公司客户资产资产管理业务的试行办法》的规定，投资者不可以转让其持有的集合计划份额。
    管理人只受理继承、司法强制执行等情况下的非交易过户申请和依法要求的集合计划账户和集合计划份额的冻结与解冻，不得抵押。

71、投资者怎样了解上海证券理财2号的有关信息？
    （1）投资者可在管理人网站了解有关信息；
    （2）上海证券营业网点；
    （3）兴业银行网点；
    （4）可拨打上海证券客服电话 021-962518。